證監(jiān)會網(wǎng)站12月11日披露信息顯示，招商證券股份有限公司已提交關(guān)于江蘇鑫華半導體科技股份有限公司（以下簡稱“鑫華半導體”）的首次公開發(fā)行股票并上市輔導工作完成報告。這標志著這家國內(nèi)電子級多晶硅領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，在經(jīng)歷前次輔導后再度向資本市場發(fā)起沖擊，國產(chǎn)半導體核心材料自主化進程有望迎來標志性事件。

據(jù)披露，招商證券與鑫華半導體于2024年8月23日簽署輔導協(xié)議，并于同年10月9日起正式開展了五期輔導工作。經(jīng)過系統(tǒng)性輔導，招商證券認為，鑫華半導體已具備成為上市公司應有的公司治理結(jié)構(gòu)、會計基礎工作及內(nèi)部控制制度，并對多層次資本市場各板塊的特點和屬性有充分了解。

同時，公司及其董事、高級管理人員、主要股東（或其法定代表人）已全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作相關(guān)的法律法規(guī)，知悉信息披露與履行承諾的責任與義務，樹立了進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。這為公司后續(xù)的上市申報奠定了堅實的合規(guī)基礎。

鑫華半導體是國內(nèi)領(lǐng)先的半導體產(chǎn)業(yè)用電子級多晶硅生產(chǎn)企業(yè)，也是國內(nèi)首家實現(xiàn)電子級多晶硅規(guī)?；a(chǎn)的企業(yè)，成功打破了該領(lǐng)域長期被國外巨頭壟斷的局面。公司核心產(chǎn)品電子級多晶硅是集成電路芯片制造不可或缺的關(guān)鍵基礎原材料，其純度要求極高，生產(chǎn)工藝技術(shù)壁壘森嚴。

通過持續(xù)的研發(fā)投入，鑫華半導體已完成超過600項核心技術(shù)和設備的改進與創(chuàng)新，擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的電子級多晶硅生產(chǎn)工藝。憑借技術(shù)優(yōu)勢與可靠的量產(chǎn)能力，其產(chǎn)品在集成電路用高純電子級多晶硅市場的占有率已超過55%，穩(wěn)居國內(nèi)龍頭地位。今年4月，公司榮登《2024全球獨角獸榜》，成為徐州市唯一入選的獨角獸企業(yè)，彰顯了其市場價值與成長潛力。

鑫華半導體的資本之路并非一帆風順。公司曾于2022年4月進行過上市輔導備案，但后續(xù)進程擱置。2023年6月，公司成功完成了規(guī)模達10億元人民幣的B輪融資，吸引了中建新材料基金、中車轉(zhuǎn)型升級基金、禾元厚望、建新投資、成都科創(chuàng)、泓生資本、浦東科創(chuàng)、御海資本等多家知名產(chǎn)業(yè)資本和財務投資方加持，為本次重啟IPO提供了充足的資金支持與信心背書。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，鑫華半導體呈現(xiàn)無控股股東的多元化格局。協(xié)鑫科技控股的江蘇中能硅業(yè)科技發(fā)展有限公司為第一大股東，持股24.5653%；國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司（俗稱“大基金”）為第二大股東，持股20.6327%。其余重要股東包括由武岳峰科創(chuàng)管理的廈門鼎峰啟融創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)，以及國投（上海）科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金等。這一結(jié)構(gòu)既體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資本與國家戰(zhàn)略資本的深度協(xié)同，也保證了公司治理的平衡與穩(wěn)健。